湘建建〔2010〕107號
各市州建設局（建委、規劃建設局），衡陽市、邵陽市建工局，省質安監總站：
為加強我省建設工程質量安全監督管理，促進提高各級質量安全監督機構及一線監督人員監督執法水平和效能，實現質量安全監督工作內容、程序、行為、記錄、考核的規范化和制度化，現提出我省建設工程質量安全監督規范化工作要點要求，請認真遵照執行。
一、明確質量安全監督要點。
各級質量安全監督機構應根據職責分工明確一線監督人員監督工作主要內容，從以下方面切實加強工程質量安全監督。
（一）監督項目相關責任主體單位人員到崗和履職情況。
1. 在項目辦理開工安全生產條件審查時，應根據《湖南省建設工程施工項目部與現場監理部關鍵崗位人員配備標準及管理辦法（試行）》，核驗相關人員證件及人員配備是否符合相關要求。
2. 抽查施工單位（含分包單位）項目部關鍵崗位人員到崗，以及嚴格按經審查備案的施工圖設計文件和經審批的施工組織設計、工程建設技術標準等組織項目施工的情況。
3. 抽查監理單位現場監理部關鍵崗位人員到崗，以及按經審批的監理規劃（監理實施細則）嚴格履行有關審查簽字、見證取樣、旁站監理等職責的情況。
4. 按照針對項目實際和特點制定的監督計劃所確定的頻次且保證每月不少于一次的要求對項目進行監督抽查。每次監督抽查都應分別對施工項目部和現場監理部關鍵崗位人員到崗及符合性和履職情況進行查驗并形成書面記錄。
5. 對人員配備不達標、擅自更換、不到崗或不按規定履職的應責令限期改正；對發現二次以上違規行為的應按規定上報相關企業和人員不良行為記錄，情節嚴重的提出行政處罰建議。
（二）監督項目安全防護文明施工措施費撥付及使用情況。
1. 在項目辦理開工安全生產條件審查時，應核查建設單位、施工單位、專用賬戶開戶銀行和安全監督機構簽定的安全防護文明施工措施費四方監管協議，以及施工單位建立專用賬戶和建設單位按規定撥付首期安全防護文明施工措施費的情況。
2. 核查建設單位是否按合同約定的分期撥付期限提前一個月將安全防護文明施工措施費撥付到施工單位專用賬戶的情況。
3. 核查施工項目部制定項目安全防護文明施工措施費的使用計劃和按計劃實際適時投入的情況。
4. 針對項目施工進度，根據相關規定分階段對施工現場安全質量標準化進行評價，為安全防護文明施工措施費支付簽證提供依據。
5. 對建設單位安全防護文明施工措施費撥付不及時、施工項目部不按規定使用或施工現場安全質量標準化不達標的，責令限期改正；逾期未改正的責令停止施工，并按規定上報相關單位和人員不良行為記錄。
（三）監督施工現場保證質量和安全生產的基礎條件情況。
1. 核查建設單位直接發包（含分項發包）工程依法分別領取施工許可證及分（承）包單位資質符合性情況。
2. 核查項目施工圖審查備案及重大設計變更重新審查情況，查驗施工用圖是否加蓋施工圖審查機構專用章。
3. 抽查建筑材料、預拌砼、預應力空心板和外加工鋼筋等的進場檢驗情況，必要時可對預拌砼和預應力空心板等質量控制情況進行延伸監督抽查。
4. 抽查涉及工程結構安全和建筑節能以及主要使用功能的檢測合同簽訂、方案（含比對抽檢）登記和過程見證取樣檢測實施等情況。
5. 抽查建筑起重機械備案、使用登記和施工機具、鋼管扣件、安全防護用品等進場檢驗情況。
（四）監督重大危險源的識別和控制管理情況。
1. 對施工項目部和現場監理部共同識別確認后報送的項目重大危險源名錄進行核驗、建立臺帳。
2. 抽查施工項目部根據工程實際和特點對照名錄制定項目重大危險源的專項施工方案、措施和應急救援預案的情況。
3. 抽查施工項目部和現場監理部日常對項目重大危險源適時過程監控措施的檢查及整改落實情況。
4. 抽查施工企業根據季節特點、氣候的變化和安全生產形勢適時組織項目重大危險源控制的專項檢查等落實企業安全責任的情況。
5. 對施工項目部制定的重大危險源專項施工方案、措施不能滿足項目實際防控要求或施工項目部、現場監理部日常監控不到位以及施工企業安全責任不落實，造成項目重大危險源處于非受控狀態的，及時責令整改；情節嚴重的應立即責令停工整改，并按規定上報相關企業和人員不良行為記錄。
二、嚴格質量安全監督程序。
1. 各級質量安全監督機構要對照以上監督要點，采用表格化監督記錄本記錄的方式，要求一線監督人員每次監督抽查時必須分別對關鍵崗位人員到崗履職情況（參見附表一、二）、安全防護文明施工措施費撥付及使用情況（參見附表三）、施工現場保證質量和安全生產基礎條件情況（參見附表四）、重大危險源動態識別控制情況（參見附表五）、參建責任主體及有關機構質量安全行為情況（參見附表六）、工程實體質量安全和資料情況（參見附表七）等進行抽查和記錄，并于2個工作日內錄入“湖南省建設工程項目監管信息平臺”。
2. 一線監督人員發現項目施工過程中存在質量安全隱患和責任主體違法違規行為，應及時向監督機構報告并提出限期整改、停工整改意見；情節嚴重的，應嚴格按照《關于強化施工現場工程質量監督執法的通知》（湘建建〔2008〕175號）、《關于強化施工現場安全生產監督執法的通知》（湘建建〔2008〕77號）要求，提出處罰建議，并跟蹤落實整改到位。
3. 質量安全監督機構應根據一線監督人員上報的監督執法抽查情況，及時作出處理意見或提出處罰建議上報建設主管部門，并抄送相關監管機構，同時要求監督執法人員督促落實整改、處罰到位。
三、規范質量安全監督行為。
各級建設主管部門及其質量安全監督機構，要根據監督要點對監督機構各崗位，尤其是一線監督執法人員的職責、權限、工作要求、工作紀律、履職程序、履職檢查考核、履職責任追究等進行規范，形成制度文件，并嚴格對照執行，切實規范監督行為。
質量安全監督機構要完善監督檔案內容，優化監督檢查指標體系，采用表格化記錄本記錄方式開展監督檢查工作，使項目的日常巡查和監督抽查更加規范化，更具操作性。同時要抓好兩個信息平臺的信息錄入，及時將項目的開工安全生產條件審查、關鍵崗位人員到崗履職、現場質量和安全生產基礎條件保證、安全防護文明施工措施費撥付及使用、相關責任主體質量安全行為和實體質量安全抽查、重大危險源識別及監控等情況和日常巡查、抽查形成的處理意見錄入相關信息平臺、并加強信息查詢和使用，逐步實現工程項目監管信息動態化。
質量安全監督機構要對不按照本通知監督要點和監督程序要求實施監督執法檢查，或不按規定及時錄入相關監督執法信息的一線監督人員，提出整改要求，并作為當季績效評價的重要依據，情節嚴重的當季績效評價應定為不合格。
四、強化日常考核和責任追究。
各級質量安全監督機構要對一線監督人員進行季度績效評價和半年及年度考核。凡季度評價不合格進行誡勉談話；半年考核不合格的離崗學習；年度考核不合格或連續兩年考核為基本合格的調離監督工作崗位或辭退；沒有按照本通知監督要點和監督程序要求實施監督執法而項目發生較大及以上施工質量安全責任事故的，依法給予行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
各級建設主管部門及其質量安全監督機構要按照本通知要求，結合本地實際，制定相應的質量安全監督規范化工作實施細則，并于2010年6月30日前報省建設工程質量安全監督管理總站備案，凡沒有及時報送監督規范化工作實施細則或未嚴格貫徹落實監督工作規范化要求的質量安全監督機構，將取消年度考核評優資格。
湖南省住房和城鄉建設廳
二O一O年五月四日
